（證監(jiān)期貨字〔2006〕9號）
為進(jìn)一步完善期貨市場保證金存管制度，規(guī)范保證金管理，保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)的有關(guān)要求通知如下，請遵照執(zhí)行。
一、投資者從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)在期貨結(jié)算銀行（工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行和交通銀行）開立用于期貨交易出入金的銀行結(jié)算賬戶（以下簡稱“期貨結(jié)算賬戶”）或選擇已在結(jié)算銀行開立的銀行結(jié)算賬戶登記為期貨結(jié)算賬戶。投資者可在期貨經(jīng)紀(jì)公司登記多家結(jié)算銀行的期貨結(jié)算賬戶。
二、投資者使用期貨結(jié)算賬戶辦理期貨交易出入金之前，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司登記。投資者變更期貨結(jié)算賬戶，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理變更登記。
三、投資者用于期貨交易的出入金應(yīng)當(dāng)通過開設(shè)在同一期貨結(jié)算銀行的投資者期貨結(jié)算賬戶和期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理，不得通過現(xiàn)金收付或期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理出入金。
四、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在2006年3月10日前完成投資者期貨結(jié)算賬戶登記工作，并嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式制作匯總表。匯總表應(yīng)當(dāng)以Excel格式制作，同時以書面和電子化形式向派出機(jī)構(gòu)備案。要確保匯總表中錄入信息的準(zhǔn)確、完整，以備今后按我會要求直接導(dǎo)入升級后的結(jié)算系統(tǒng)。以書面形式報送派出機(jī)構(gòu)的匯總表要由期貨經(jīng)紀(jì)公司蓋章和法定代表人簽字。
五、對于新開戶的投資者，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起按上述規(guī)定辦理賬戶登記和出入金；對于已開戶的投資者，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)自投資者完成期貨結(jié)算賬戶登記之日起按上述規(guī)定為投資者辦理出入金。
六、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)進(jìn)一步普及并提高銀期轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上銀行的使用率，加強(qiáng)和結(jié)算銀行的溝通協(xié)作，解決銀期轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上銀行出入金業(yè)務(wù)中的問題，通過技術(shù)進(jìn)步提高期貨經(jīng)紀(jì)公司自身管理水平，提高期貨結(jié)算賬戶啟用后出入金效率，為投資者提供更好的服務(wù)。
保證金安全存管是今年期貨監(jiān)管的重點工作。落實本通知的規(guī)定是各公司開展保證金安全存管工作的第一步，具體落實情況是今年年檢的重要內(nèi)容。從2006年3月份開始，中國證監(jiān)會各監(jiān)管局還將對期貨經(jīng)紀(jì)公司落實保證金安全存管工作的情況進(jìn)行持續(xù)性的現(xiàn)場檢查。希望各期貨經(jīng)紀(jì)公司高度重視，盡快落實本通知的各項要求。
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